2002-12-10 至 2002-12-13
共 1 位
| 系統識別號 | C09201184 |
|---|---|
| 主題分類 | 財政經濟 |
| 施政分類 | 銀行 |
| 計畫名稱 | 銀行防制詐欺活動措施澳洲銀行 |
| 報告名稱 | 銀行防制詐欺活動措施澳洲銀行 |
| 電子全文檔 | |
| 報告日期 | 2003-03-20 |
| 報告書頁數 | 22 |
| 出國期間 | 2002-12-10 至 2002-12-13 |
|---|---|
| 前往地區 |
|
| 參訪機關 | |
| 出國類別 | 其他 |
| 關鍵詞 | 詐欺,風險管理,銀行,稽核制度 |
| 計畫主辦機關 | 行政院 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 出國人員 |
|
||||||||||
| 有關詐欺活動之風險管理,澳洲銀行提示其高階經理人之作法與任務,以預先得知詐欺活動可能發生之徵兆及防範；銀行內部設偵查小組獨立行使權限,並建立自動化弊案追綜系統；至於有效監理詐欺活動或其他犯罪之準則,其目的是指導與協助銀行主管認知或偵查可疑詐欺活動或其他犯罪,並對該等活動做適當記錄、報告與管理,暨確認與整頓允許此類活動發生的控制問題。我國金融機構設有總稽核制度或設稽核室,是負責內部業務之查核,對於詐欺活動則未有類似本文所敘之偵查制度與準則。一旦發生弊案,直接送檢調單位,而未能防患於未然,致發生金融機構 #20869;部人員掏空公司資產,結果由政府出面解決由社會大眾分擔損失,實有必要參考外國之風險管理與偵查制度予以改進。 |
| 前往原始報告頁面：http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C09201184 |